多地证监局相继启动辖区内私募基金风险防控及自查工作

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05月14日 18:47

所有辖区内私募机构都需要填写《私募机构自查状况 表》,自查内容包括挂号 备案、资金征集 、投资交易、内控及风险管理、信息披露、投资者适当性等方面。在出售 产品时承诺 零风险、产品名称含有“保本”字样、宣传预期收益率、参加 “资金池”事务 、拆分基金份额让投资者“拼单”等常见违规行为均属于自查要点。

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多地证监局相继启动辖区内私募基金风险防控及自查工作